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第1章 导论1

1.1 问题的提出及选题意义1

1.2 应用的研究方法12

1.3 研究的结构安排16

1.4 本研究的创新20

第2章 概念界定29

2.1 资本市场监管29

2.2 资本市场监管目标及其分类34

2.3 资本市场监管有效性41

第3章 文献综述45

3.1 资本市场监管有效性理论45

3.2 博弈论视角下的资本市场监管有效性50

3.3 对上市公司财务报告舞弊的监管54

3.4 具体监管政策的有效性55

第4章 资本市场监管理念59

4.1 资本市场监管理念及其重要性59

4.2 如何形成科学的资本市场监管理念60

4.3 资本市场监管理念的具体内容63

第5章 资本市场监管体制与法律制度77

5.1 资本市场监管体制分类78

5.2 证券上市监管法律制度84

5.3 信息披露监管91

5.4 证券欺诈禁止制度96

5.5 中国资本市场监管法律制度的发展与完善105

5.6 资本市场监管的国际化发展趋势115

第6章 上市公司诚信制度的建立119

6.1 诚信制度的约束机制119

6.2 诚信制度的激励机制126

6.3 上市公司的投资者关系管理131

6.4 上市公司的社会责任137

第7章 对上市公司财务报告舞弊的监管141

7.1 概念界定与理论假说141

7.2 实证研究145

7.3 对上市公司财务报告舞弊监管的政策建议159

第8章 资本市场监管有效性的博弈分析171

8.1 静态博弈173

8.2 中小投资者与监管部门的博弈180

8.3 动态博弈模型183

8.4 委托—代理模型189

8.5 监管有效性的激励相容度标准191

8.6 不对称信息条件下资本市场监管的两种模式195

8.7 结论与建议212

第9章 中国资本市场监管有效性的实证分析217

9.1 研究设计217

9.2 中国资本市场监管有效性实证结果分析224

9.3 对监管政策效果的不同态度群体分析241

9.4 中国资本市场监管失效原因初步分析247

9.5 中国资本市场监管缺乏有效性原因的深入分析267

9.6 结论与建议275

第10章 中国资本市场具体监管政策有效性的实证分析279

10.1 相关假设279

10.2 短期政策（“股市维稳”政策）对股指的影响284

10.3 中期政策对股指的影响288

10.4 长期政策对股指的影响297

10.5 印花税调整的有效性分析312

10.6 《人民日报》文章对市场影响的效果分析321

10.7 结论和建议330

第11章 结论与展望333

11.1 研究的突出特色与理论贡献333

11.2 政策建议340

11.3 未来进一步研究的课题348

参考文献350

后记367