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原理篇第一章 合规管理概述3

第一节 合规与合规风险3

第二节 合规管理9

第三节 合规管理的定位17

第二章 合规管理的组织体系25

第一节 合规管理体系25

第二节 合规部门39

第三章 合规管理流程54

第一节 以风险为本的合规管理54

第二节 合规风险的识别、量化与评估57

第三节 合规风险的监测和测试65

第四节 银行内部合规风险的报告73

第四章 合规管理的保障机制80

第一节 银行流程化改革80

第二节 合规风险管理信息系统82

第三节 合规管理绩效考核和问责85

第四节 诚信举报机制89

第五节 合规培训与教育94

第五章 合规文化建设99

第一节 合规文化建设的意义99

第二节 培育合规文化应处理好三个关系111

第三节 合规文化的实现132

实务篇中国商业银行合规管理研究（中国工商银行）141

引言141

一、合规管理概述141

二、中国商业银行合规管理面临的挑战与问题145

三、中国商业银行合规管理体系设计构想147

汇丰银行（中国）合规机制建设调查报告154

一、汇丰（中国）合规机制框架154

二、对中资银行合规建设的启示158

花旗银行广州分行合规机制建设调查报告161

一、花旗银行合规组织架构及合规政策161

二、花旗银行基层分行合规的执行力163

三、几点启示166

农业银行上海分行合规管理手册体系建设的探索与实践169

一、厘清思路，逐步明晰合规管理手册的体系定位169

二、立足长效，明确手册制度化管理流程170

三、服务基层，切实做好手册集中编写工作170

四、注重方式，研究合规管理手册载体建设172

五、加强执行，积极推动手册学习和培训172

合规日常管理工作的标准化与规范化在商业银行的实践（浦发银行）174

一、为什么要实现合规日常工作的标准化与规范化174

二、合规日常工作的标准化与规范化：操作流程与标准175

三、对于工作流程、工作手册的持续改进与完善182

“一图两表”技术与合规文件体系建设（民生银行）184

一、“一图两表”技术简介184

二、合规文件体系建设实践185

三、合规体系文件建设的成效188

四、合规文件体系建设的体会189

银行规章制度合规审查实务（交通银行）190

一、规章制度合规审查含义190

二、规章制度合规审查意义191

三、规章制度合规审查原则192

四、规章制度合规审查标准194

五、规章制度合规审查流程195

六、规章制度合规审查的归档196

合规视野中的风险清理（民生银行）199

一、风险清理活动的背景及内涵199

二、风险清理活动的基本内容200

三、风险清理活动的成果及意义203

基于风险控制的ISO 9000质量体系和合规体系的整合（北京银行）205

一、以质量管理体系为基础，搭建合规管理平台205

二、以合规管理建设为契机，推动质量管理体系纵深发展207

三、依托合规管理和质量体系两轮驱动，提高合规风险控制能力208

农业银行广西分行合规风险评估工作的探索与实践211

一、合规风险评估的目的211

二、合规风险评估的方式212

三、合规风险评估的方法与内容212

四、合规风险评估的程序213

五、合规风险评估的运用214

六、几点体会215

论我国商业银行反洗钱客户风险分级工作难点和解决方案（广发行）217

一、反洗钱离不开客户风险分级工作217

二、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的难点219

三、我国商业银行反洗钱客户风险分级工作的解决方案221

商业银行金融创新与合规风险管理（深发行）224

一、金融创新与合规风险管理的概念及辩证关系224

二、金融创新中的合规风险的识别与控制226

三、关于金融创新中规则完善的思考和建议230

加强内部沟通 促进业务发展 体现合规价值（华夏银行）232

一、上海分行在合规管理中的尝试与做法232

二、上海分行现阶段合规管理机制的不足234

三、加强合规管理的几点建议235

多维度立体式合规文化建设（北京农商行）237

一、在思想意识层面建设合规文化237

二、从政策制度层面为合规管理提供制度保障239

三、组织行为层面的建设239

四、合规载体方面的建设240

五、合规培训与宣传层面的建设241

六、合规风险管理体系的建设242

七、总结和展望243

制度篇一、商业银行合规风险管理指引249

二、合规与银行内部合规部门256

三、商业银行操作风险管理指引266

四、操作风险管理与监管的稳健做法274

五、商业银行内部控制指引284

六、商业银行内部控制评价试行办法302

七、加强银行公司治理320

八、国有商业银行公司治理及相关监管指引342

九、中国农业银行合规政策（试行）349

十、招商银行股份有限公司合规政策355

十一、华夏银行业务制度管理办法366

十二、上海银行违规行为举报管理暂行规定375