临门一脚考试系列辅导丛书 证券发行与承销 证券从业资格考试应试辅导及考点预测 2015最新版【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

本章大纲1

本章考点预测1

知识线索图2

考点分析3

第一节 投资银行业务概述3

第二节 投资银行业务资格4

第三节 投资银行业务的内部控制9

第四节 投资银行业务的监管12

考点预测题16

参考答案28

第二章 股份有限公司概述35

本章大纲35

本章考点预测35

知识线索图36

考点分析38

第一节 股份有限公司的设立38

第二节 股份有限公司的股份和公司债券41

第三节 股份有限公司的组织机构42

第四节 上市公司组织机构的特别规定47

第五节 股份有限公司的财务会计48

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算49

考点预测题50

参考答案60

第三章 企业的股份制改组69

本章大纲69

本章考点预测69

知识线索图70

考点分析70

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序70

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查72

考点预测题75

参考答案85

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序93

本章大纲93

本章考点预测93

知识线索图94

考点分析94

第一节 首次公开发行股票公司申请文件的准备94

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准101

考点预测题105

参考答案115

第五章 首次公开发行股票的操作121

本章大纲121

本章考点预测121

知识线索图123

考点分析124

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见124

第二节 首次公开发行股票的估值和询价133

第三节 首次公开发行股票的发行方式136

第四节 首次公开发行股票的具体操作140

第五节 股票的上市保荐142

考点预测题148

参考答案163

第六章 首次公开发行股票的信息披露171

本章大纲171

本章考点预测171

知识线索图172

考点分析172

第一节 信息披露概述172

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要180

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告182

第四节 股票上市公告书183

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求184

考点预测题185

参考答案199

第七章 上市公司发行新股206

本章大纲206

本章考点预测206

知识线索图207

考点分析208

第一节 上市公司发行新股的准备工作208

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序211

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序212

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露214

考点预测题214

参考答案226

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行234

本章大纲234

本章考点预测234

知识线索图235

考点分析236

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作236

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准239

第三节 可转换公司债券的发行与上市240

第四节 可转换公司债券的信息披露242

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券242

考点预测题244

参考答案256

第九章 债券的发行与承销262

本章大纲262

本章考点预测263

知识线索图264

考点分析266

第一节 国债的发行与承销266

第二节 地方政府债券的发行与承销268

第三节 企业债券的发行与承销270

第四节 公司债券的发行与承销272

第五节 短期融资券的发行与承销275

第六节 中期票据的发行与承销277

第七节 中小非金融企业集合票据277

第八节 证券公司债券的发行与承销278

第九节 资产支持证券的发行与承销280

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销282

考点预测题283

参考答案298

第十章 外资股的发行306

本章大纲306

本章考点预测306

知识线索图307

考点分析308

第一节 境内上市外资股的发行308

第二节 H股的发行与上市309

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市311

第四节 境内上市公司所属企业境外上市312

第五节 外资股招股说明书的制作314

第六节 国际推介与分销314

考点预测题315

参考答案326

第十一章 公司收购332

本章大纲332

本章考点预测332

知识线索图333

考点分析335

第一节 公司收购概述335

第二节 上市公司收购338

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定348

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资354

考点预测题357

参考答案370

第十二章 公司重组与财务顾问业务376

本章大纲376

本章考点预测376

知识线索图377

考点分析378

第一节 上市公司重大资产重组378

第二节 并购重组审核委员会工作规程397

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务400

考点预测题405

参考答案418